您现在的位置:主页 > 庭院灯 > 正文内容

中纪委点名后海通证券南通一营业部3项违规遭证监局责令改正

发布日期:2021-06-05 06:25   来源:未知   阅读:
 

  一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制;二是2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码;三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则,部分员工权限设置无审批记录。

  决定书指出,以上行为分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条、第二十六条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告〔2013〕30号)第三条、第七条,《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令179号)第三十二条的规定。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,江苏证监局决定对海通证券南通人民中路营业部采取责令改正的行政监管措施,海通证券南通人民中路营业部应自收到本决定书30日内,向江苏证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

  据天眼查数据显示,海通证券南通人民中路营业部成立于2002年10月22日,注册地址为南通市人民中路23-6号,负责人为缪鹏飞,经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等。

  值得注意的是,本月初,海通证券就因信息披露问题连收证监会两份处罚公告,其中4名保荐代表人更是受到证监会的警示函。5月8日,中纪委发文再次点名海通证券,指出公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息,涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。香港最快报码开奖结果